Aprenda como usar os recursos Form Extraction (Extração de Formulário) e o Document Matching (Correspondência de Documentos) do DataSnipper para verificar a eficácia operacional de seus controles.
Tutorial
Exemplo
Clique no link abaixo para acessar a pasta de trabalho mostrada no vídeo, com todas as amostras de dados e documentos.
Teste de eficácia operacional de controles - exemplo
Modelo de referência
Clique no link abaixo para acessar a versão em branco da pasta de trabalho mostrada no vídeo, para usar ou personalizar de acordo com os seus próprios procedimentos.
Teste de eficácia operacional de controles - modelo de referência
Pré-requisitos
- Contratos derivativos
- Confirmações de contraparte SWIFT
- Checklists - Listas de verificação
- Pacote Profissional do DataSnipper
Procedimento - Como começar
- Comece criando seu modelo de referência (template) Excel para documentar cada etapa do seu teste de controle.
- Depois de importar todos os seus documentos de suporte clique em Document Extraction (Extração de Documentos) na faixa de opções do menu do DataSnipper e depois selecione o recurso Form Extraction (Extração de Formulário).
- Clique em "Start new form extraction" (Começar nova extração de formulário) e depois selecione os documentos relevantes, neste caso, os contratos derivativos.
- Clique simplesmente em “Add extraction” (Adicionar extração) para cada Snip de informação que você deseja extrair de seus documentos.
- No caso do recurso Form Extraction (Extração de Formulário) não encontrar a informação extraída do primeiro documento, devido a pequenas alterações na localização da página, você tem a opção de editá-la. Clique nos três pontos ao lado da sua extração, e depois selecione ‘Edit Key’. Para refinar seus resultados, você pode fazer Snip de palavras, informações ou dados próximos a extração de resultados.
- Mude o nome das suas extrações de acordo com as respectivas descrições. Por exemplo: ‘Trade ID’, 'Trade Data' e 'Forward Rate'.
- Se quiser guardar este modelo para utilizar no futuro, clique em “Save as template” e ajuste o nome do mesmo de acordo com a sua preferência.
- Depois clique em “Export to Excel”, para ter os seus Snips disponíveis em uma nova guia gerada pelo DataSnipper.
- Copie e cole esses Snips para o modelo de referência (template) que você criou.
- Para finalizar a análise dos atributos 1 e 2, clique no recurso Document Matching e selecione “Start new document matching”.
- Depois selecione os Snips e os cabeçalhos que você acabou de copiar.
- Escolha a opção “Use document folders” e selecione as pastas individuais ‘SWIFT messages’ e 'Checklists’ para usá-las como referência para fazer suas comparações.
- Selecione o resultado desejado, e tenha a certeza que apenas os dados relevantes são reconciliados para cada grupo de documentos. Assim que concluir sua verificação, clique em “Match all rows” (Corresponder a todas as linhas).
- Confira os resultados obtidos, e verifique a existência de algumas discrepâncias. Se existirem, identifique e destaque as mesmas usando o recurso Exception Snip (Snip de Exceção).
- Para finalizar, use o recurso Validation Snip e Exception Snip para validar ou destacar informações/dados que foram ou ainda precisam ser verificados através da sua checklist.
